宋，上海股权纠纷律师，现执业于山东君诚仁和（上海）律师事务，具有丰富的法律务实经验，深厚的法律功底，从事律师工作始终秉承“正直、诚信、敬业”的执业理念，处理接受委托的每一个案件，勤于钻研法律、善于总结经验。秉承提供高质量的法律服务为宗旨，办案严谨认真、庭审经验丰富、对客户交付的法律事务，势必亲力亲为，勤勉尽责，深得当事人高度认可。

股权转让的风险有哪些，处理方法是什么

根据我们多年执业的经验，股权转让中主要有以下两类风险：

一、合同签定中的风险

合同签定中的风险主要表现在合同主体瑕疵，股权瑕疵和程序瑕疵。

主体瑕疵：错误地与目标公司签订股权转让合同，而不是与目标公司的股东签订，造成合同不能履行;有些股东不能任意转让股份，如《公司法》第一百四十二条：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”同时，公司章程对股东转让股权有特别限制和要求的，股东订立股权转让合同时，不得违反这些规定。

股权瑕疵：股东未出资、股东未出资到位、股权设定担保、股权被采取司法限制措施、已转让的股权再次转让等等，都将影响股权的质量和价值。

程序瑕疵：有限公司股权转让未经全体股东过半数同意，或者转让过程中侵犯了其他股东的优先购买权。

二、履行中的风险

有些人认为股权转让合同一经签署就万事大吉了，受让方自然就成为目标公司的股东，但迟迟不办理股权过户手续，给出让方将股权“一女二嫁”创造机会，浪费人力物力，丧失商机。并且受让方的股东身份只有载于股东名册、公司章程、并经工商登记才能更好的行使自己的权利。如果这些手续没有办好，受让方无法顺畅的行使起股东权利。

考虑到上述风险，股权转让双方，特别是受让方一定要警惕交易中的风险，事前加以防范。作为一名律师，根据多年的业务经验，提出如下建议：

首先，事前充分调查。由于信息的不对称,使投资人对异地企业的资产、负债、企业资信等缺乏了解。可以肯定的讲,企业自行提供的有关资料的真相性至少有40%值得怀疑。所以，事前调查的必要性就体现出来了，调查要细化到公司章程、验资报告、土地房屋等固定资产设定抵押的情况，以及目标公司产品事故、最近三年的年度税务报表、最近三年企业曾经历过的诉讼、仲裁等情况，转让方是否有权转让股权。

其次，签订股权转让合同前，受让方应与目标公司的其他股东以及董事、公司管理层进行较为充分的沟通。因为，受让方的股东身份只有载于股东名册、公司章程、并经工商登记才能更好的行使自己的权利。而根据《公司法》的规定，将股权转让结果记载于股东名册、公司章程修改、变更工商登记等事项是公司的义务。在合同履行中可能面临目标公司怠于履行义务使受让方不能正常取得股东身份或行使股东权利，同时目标公司的其他股东或董事也可能不尽配合、协助的义务。因此在签订股权转让合同前在对目标公司进行调查时受让方应与目标公司的其他股东以及董事、公司管理层进行较为充分的沟通，

为自己行使股东权利做出一个前期的基础。

最后，股权转让合同的条款一定十分齐全，权利义务必须十分明确。因为股权转让的程序比较复杂，不仅要签定合同，而且要变更股东名册，修改公司章程，变更工商登记。并且股权转让不仅关系到转让双方，而且会影响到公司的股权结构，影响到其他股东的利益。所以对转让合同条款一定要慎重，不要掉以轻心。

总之，股权转让的风险比较大，特别是受让方一定要慎重，以防自己处于不利境地。如果股权转让的份额比较大，最好借助专业人士防范风险，虽然会支出一些成本，但收益会更大，专业人员会最大程度减轻您的交易风险。如果专业人士来运作本转股事项，通常会按如下程序办理：首先，会对拟购买股份的企业做资信调查;其次，会制作完备的法律文件，如设计分期付款协议履行保障、违约等;第三、监督协议的履行，在发生违约时及时救济。这样就会把转让风险降到最低程度。

股权确认纠纷案件所涉及哪些主要证据

以公司股东名册的记载来确认股东的资格，得到了世界范围内公司法律的广泛认可。各国公司法律普遍要求各类公司形态都应置备格式规范的股东名册，并就频繁的股东变动及时进行相应的记载处理。各国法律普遍认为，股东名册具有当然授予股东资格的法律效力。我国新修订的公司法第三十三条第二款规定“记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利”。该规定告诉我们：其一，股东名册是一种内部登记行为，只是属于宣示性登记和证权性登记，而非创设性登记。因为股权的获得是通过参加公司、加入公司或受让、继承、受赠股权或者公司合并而取得，而非通过股东名册的记载而取得。其二，在公司与股东之间发生确权纠纷时，登记在册的股东可以依据股东名册向公司主张权利。这些权利包括参加股东会行使的表决权、利益分配请求权、查阅公司会计帐簿等。

2、公司章程

章程是公司作为社团法人最为主要的象征之一，被称为公司的“宪法”。章程是判断股东身份和股权的最重要的标志、最实质的标志。公司法规定，公司章程应当记载股东的姓名或者名称、股东的权利义务、出资方式和出资额等，股东应当在章程上签名盖章。股东签署章程表明签署者愿意成为公司的成员之一，即行为人有作为公司股东的真实意思表示。当然，并不是所有类型公司的股东都应签署章程。我国公司法规定对于股份有限公司，章程由全体发起人签署即可。经过登记的章程既具有对内的效力，又具有对外的效力。公司章程对内是确定股东及其权利义务的主要依据，具有对抗股东之间其他约定的效力。对外具有公示和公信的效力，是相对人判断公司股东的重要依据。

3、出资证明书

我国公司法规定，有限公司成立后应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当包含股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期等内容。出资是指实际缴付资本的行为，出资证明书则是公司签发给股东的证明凭证，公司也有义务向股东签发出资证明书。但是，出资证明书也只是证权证券，不是设权证券。在我国的公司运营实践中，公司成立后不出具出资证明书的情形是存在的。因此不能以没有出资证明书或没有规范的出资证明书就此否定事实出资者的股东资格，而在无充足相反证据证明出资证明书为虚假、失效或不合法等情况时，即可依此确认股东之资格。